Antiwitwasreglement OVB (reglement - 4/1/2012)
De algemene vergadering van de Orde van Vlaamse Balies (OVB) nam op 21 december 2011 een antiwitwasreglement aan. Dit werd op 30 december 2011 in het Belgisch Staatsblad gepubliceerd. Het reglement komt er in uitvoering van de Antiwitwaswet (artikel 38 en 39 van de wet van 11 januari 1993 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme). Het reglement herneemt de bepalingen van deze wet specifiek voor de advocatuur en vult ze aan met reglementering in verband met het beroepsgeheim, de aanstelling van een antiwitwasverantwordelijke en preventie- en controlemaatregelen.
Toepassingsgebied
Het reglement is van toepassing op de aan een balie van de Orde van Vlaamse Balies ingeschreven advocaten wanneer zij in het raam van hun beroepsactiviteit
- een cliënt bijstaan bij het voorbereiden of uitvoeren van verrichtingen in verband met :
- de aan- of verkoop van onroerend goed of bedrijven;
- het beheren van diens geld, effecten of andere activa;
- de opening of het beheer van bank-, spaar- of effectenrekeningen;
- het organiseren van inbreng die nodig is voor de oprichting, de uitbating of het beheer van vennootschappen;
- de oprichting, uitbating of het beheer van vennootschappen, trusts, fiducieën of soortgelijke juridische constructies.
- of wanneer zij optreden in naam en voor rekening van hun cliënt in enigerlei financiële verrichtingen of verrichtingen in onroerend goed.
Bestendige waakzaamheid
De advocaat die voor een cliënt tussenkomt - ook al zou het gaan om een occasionele tussenkomst – moet een bestendige waakzaamheid aan de dag leggen en zich interne procedures eigen maken teneinde toe te zien op de naleving van de wettelijke bepalingen. Dit betreft in het bijzonder de plicht tot identificatie van de cliënt, van de lasthebbers van de cliënt en van de uiteindelijk begunstigde(n). Bij de identificatie wordt ook informatie ingewonnen over het doel en de verwachte aard van de zakelijke relatie.
De advocaat gaat uit van het risicoprofiel van de cliënt dat afhankelijk is van de zekere en vaststaande informatie die hij van en over de cliënt reeds bekwam, de ervaringen in een al dan niet lange zakenrelatie opgebouwd, het risicogehalte van het land waarin de cliënt opereert en de aard van de zaken die meer of minder risico voor witwassen kan inhouden.
Kantoororganisatie
De advocaat past op consistente wijze interne methoden en procedures toe, waaronder een acceptatieprocedure voor cliënten, die aangepast zijn aan de omvang en de aard van de activiteiten van zijn kantoor en toereikend zijn om redelijkerwijze de juiste identiteit en activiteit van zijn cliënten te kennen en op te volgen.
In een associatie of groepering tussen meer dan tien advocaten stellen de geassocieerde of gegroepeerde advocaten uit hun midden een advocaat aan, die voor het kantoor verantwoordelijk is, in de mate bepaald door de wet en met betrekking tot de toepassing van de wet.
Indien het kantoor vestigingen in meerdere balies in België of in België en het buitenland bezit, mogen de taken en verantwoordelijkheden van deze verantwoordelijke voor de naleving van de preventieve witwaswet worden uitgeoefend voor het ganse samenwerkingsverband door een daartoe aangestelde advocaat van een binnen- of het buitenlandse vestiging van het kantoor.
Preventie en controle door OVB en lokale balies
De raad van bestuur van de Orde van Vlaamse Balies en de lokale balies werken regelmatig samen om preventiemaatregelen in verband met de strijd tegen witwas uit te werken. Die preventieve maatregelen kunnen in het bijzonder bestaan uit opleidingsprogramma’s of uit het verzenden van vragenlijsten. Die vragenlijsten beogen de (potentieel) onderworpen advocaten te sensibiliseren en een effectieve toepassing van de wettelijke bepalingen en van onderhavig reglement te verzekeren; zij worden door de stafhouders en/of de Orde van Vlaamse Balies op algemene wijze aan de leden van de balie gericht of aan de potentieel onderworpen advocaten, alsook aan de associaties en groeperingen die potentieel onderworpen advocaten omvatten. De antwoorden op de door de stafhouders verzonden vragenlijsten worden ook overgemaakt aan de Orde van Vlaamse Balies. Voor hun inwerkingtreding worden de preventiemaatregelen goedgekeurd door de algemene vergadering van de Orde van Vlaamse Balies.
Indien de raad van de Orde het raadzaam acht, worden preventieve controles op basis van lottrekking georganiseerd of volgens een systematiek of criteria die de lokale raad bepaalt.
Informeren van het cliënteel
Voor het aanvatten van de samenwerking informeert de advocaat zijn potentiële cliënt over het bestaand wettelijk kader, over de ingestelde interne procedure en over de aard van de omtrent zijn persoon verzamelde inlichtingen en over de bewaring van die inlichtingen. Er wordt hem tevens gemeld dat die procedure deels zijn medewerking vraagt en dat vennootschappen verplicht worden de gegevens van de uiteindelijke begunstigde en de eventuele actualisering ervan aan de advocaten mee te delen.
Bij het begin van de samenwerking informeert de advocaat zijn potentiële cliënt over het feit dat, indien de cliënt de verwachte gegevens niet meedeelt binnen een termijn die behoudens uitzonderlijke omstandigheden niet meer dan twee weken mag bedragen, de advocaat de zakelijke relatie niet zal kunnen aangaan en, indien reeds voorlopig werd opgetreden, zijn tussenkomst zal moeten beëindigen.
Beroepsgeheim – Verklaring van vermoeden
De advocaat houdt zich in alle omstandigheden aan de naleving van het beroepsgeheim.
Wanneer de advocaat feiten vaststelt waarvan hij weet of vermoedt dat ze verband houden met het witwassen van geld of met de financiering van terrorisme, de stafhouder van de Orde
waartoe hij behoort daarvan onmiddellijk op de hoogte. Tezelfdertijd maakt hij alle inlichtingen en nuttige documenten aan de stafhouder over.
Die informatie wordt niet meegedeeld in het geval zij ontvangen werd van een cliënt of verkregen over een cliënt wanneer de advocaat de rechtspositie van zijn cliënt bepaalt, dan wel die cliënt in of in verband met een rechtsgeding verdedigt of vertegenwoordigt, met inbegrip van advies over het instellen of vermijden van een rechtsgeding, ongeacht of dergelijke informatie vóór, gedurende of na een dergelijk geding wordt ontvangen of verkregen. Het bepalen van de rechtspositie van de cliënt omvat juridische adviesverlening in de ruime betekenis. Bij twijfel raadpleegt de advocaat de stafhouder.
Vanaf het ogenblik waarop de verklaring van vermoeden door tussenkomst van de stafhouder aan de Cel voor Financiële Informatieverwerking wordt overgemaakt, stelt de advocaat een einde aan zijn tussenkomst. Daartoe licht de stafhouder de betrokken advocaat in.
Indien een gerechtelijke overheid of de Cel voor Financiële Informatieverwerking aan de advocaat vraagt bijkomende informatie te verstrekken in het raam van de wet van 11 januari 1993, kan de advocaat daaraan slechts gevolg geven mits tussenkomst van zijn stafhouder.
De advocaat die voor een cliënt tussenkomst in één van die activiteiten, moet een bestendige waakzaamheid aan de dag leggen en moet zich een interne procedure eigen maken om te kunnen toezien op de naleving van de wettelijke bepalingen. Ook als het maar om een occasionele tussenkomst gaat. De bestendige waakzaamheid houdt onder meer in dat hij zijn cliënten, hun lasthebbers en hun begunstigden identificeert, en dat hij ook informatie inwint over het doel en de verwachte aard van de zakelijke relatie.
Inwerkingtreding
Het Antiwitwasreglement treedt in werking op de dag van bekendmaking ervan in het Belgisch Staatsblad. Dat is op 30 december 2011.
Lees de volledige tekst van het reglement:
Laatste aanpassing: 4 januari 2012
Dit artikel werd op 5 januari 2012 via de juridische nieuwslijn Lexalert verstuurd.
Lexalert informeert u gratis en per e-mail over de juridische actualiteit relevant voor advocaten.
Schrijf gratis in.
